民生证券股份有限公司

           关于合肥立方制药股份有限公司

      使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

【资料图】

  民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为合肥

立方制药股份有限公司（以下简称“立方制药”或“公司”）首次公开发行股票

并在主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券

交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板

上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保

荐业务》等有关规定，对立方制药使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案进

行了核查，具体情况如下：

      一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准合肥立方制药股份有限公司首次公开

发行股票的批复》（证监许可[2020]2815 号）核准，公司向社会公开发行人民币

普通股（A 股）2,316 万股，本次公开发行人民币普通股每股面值为人民币 1.00

元，发行价格为 23.13 元/股，本次发行募集资金总额为 53,569.08 万元，扣除发

行费用后募集资金净额为 47,667.05 万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计

师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并于 2020 年 12 月 9 日出具了“中汇会

验[2020]6771 号”《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并且公司

及相关子公司与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》《募集资

金四方监管协议》。

  公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》披露的募集资金项目及募集资

金使用计划如下：

                                            单位:万元

 序号         项目名称           投资总额          使用募集资金

          合 计                 65,467.71    47,667.05

      二、募集资金使用情况及闲置原因

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 31,061.96 万元

（含补充流动资金项目），支付发行费用 5,902.03 万元，使用部分暂时闲置募集

资金进行现金管理余额 0.00 万元，累计收到的银行存款利息和现金管理收益扣

除银行手续费等的净额为 1,845.29 万元，募集资金专户余额为 18,384.61 万元。

  根据目前募集资金投资项目的建设进度和资金投入计划，预计公司仍有部分

募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态，主要原因是募集资金投资项目的建

设和运行维保有一定的周期，根据募集资金投资项目的实施进度，现阶段募集资

金在短期内出现部分闲置情况。

      三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

  （一）投资品种及安全性

  为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性

好的低风险投资产品，包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高的保本型

产品，投资品种应当满足保本，单项产品投资期限不超过 12 个月，且投资产品

不得进行质押的要求。

  （二）投资额度及期限

  公司将在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，拟使用不

超过人民币 15,000 万元（含 15,000 万元）的闲置募集资金进行现金管理，使用

期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金

可以滚存使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

  （三）投资决策及实施

  经公司股东大会审议通过后，授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、

签署相关合同文件，并负责办理公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体事宜，

具体投资活动由公司财务部负责组织实施。

  （四）信息披露

  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业

务的具体情况。

  （五）关联关系说明

  公司拟向不存在关联关系的金融机构投资产品，本次使用闲置募集资金进行

现金管理不会构成关联交易。

  四、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险分析

  尽管公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投

资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品），投资

品种需满足保本及投资产品不得进行质押的要求，具有投资风险低、本金安全度

高的特点，但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资存在受市场波动影响导

致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险。公司将

根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波

动的影响，而导致实际收益不及预期的风险。

  （二）公司针对投资风险采取的风险控制措施

  公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到

市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

行类金融机构进行交易，只能购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产

品，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得

使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算

账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。

项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应

措施，控制投资风险。

与监督，对可能存在的风险进行评价。

请专业机构进行审计。

  五、本次现金管理事项对公司的影响

  公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、

公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行，不会影响公司日常经

营和募集资金投资项目的正常开展。通过对闲置资金适时进行现金管理，可以提

高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资

金用途的情形。

  六、公司履行的必要程序

  本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第五届董事会第四

次会议及第五届监事会第四次会议审议通过，该事项无需提交公司股东大会审议，

审议程序符合监管要求。公司独立董事对此事项发表了明确的同意意见。

  七、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项

已经公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议通过，且独立

董事已发表同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规

则的规定。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项不会影响募集资金投资

项目的正常实施，不存在改变募集资金投向及损害股东利益的情形，符合中国证

监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。

  综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

  （以下无正文）

  （此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于合肥立方制药股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

  保荐代表人：__________________       __________________

               任绍忠                      钟德颂

                                        民生证券股份有限公司

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标签： 股份有限公司 立方制药 现金管理